能够现金替代合用于上海证券买卖所上市的成份股，是指正在申购基金份额时，答应利用现金做为全数或部门该成份证券的替代，但正在赎回基金份额时，该成份证券不答应利用现金做为替代。

　　19、ETF连接基金、连接基金：指将绝大大都基金财富投资于本基金，取本基金的投资方针雷同，采用式运做体例的基金？。

　　做为中国托管办事的先行者，中国工商银行自1998年正在国内首家供给托管办事以来，秉承“诚笃信用、勤奋尽责”的旨，依托严密科学的风险办理和内部节制系统、规范的办理模式、先辈的营运系统和专业的办事团队，严酷履行资产托管人职责，为境表里泛博投资者、金融资产办理机构和企业客户供给平安、高效、专业的托管办事，展示优异的市场抽象和影响力。成立了国内托管银行中最丰硕、最成熟的产物线。具有包罗证券投资基金、信任资产、安全资产、社会保障基金、根基养老安全、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司调集资产办理打算、证券公司定向资产办理打算、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产办理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐备的托管产物系统，同时正在国内率先开展绩效评估、风险办理等增值办事，可认为各类客户供给个性化的托管办事。截至2024年12月，中国工商银行共托管证券投资基金1442只。自2003年以来，本行持续二十一年获得《亚洲货泉》、英国《全球托管人》、《财资》、美国《全球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里权势巨子财经评选的105项最佳托管银行大；是获得项最多的国内托管银行，优秀的办事质量获得国表里金融范畴的持续承认和普遍好评。

　　（6）取查抄。对已有的风险办理系统进行及时，并按期评价其办理绩效，正在需要时连系新的需求加以改变。

　　（2）主要性准绳。资产托管营业内部节制应正在全面节制根本上，关沉视要营业事项、沉点营业环节和高风险范畴。

　　（六）若上海证券买卖所、中国证券登记结算无限义务公司添加了基金上市买卖的新功能，基金办理人能够正在履行恰当的法式后添加响应功能。

　　本基金次要采纳完全复制法，即按照标的指数成份股及其权沉建立基金的股票投资组合，并按照标的指数成份股及其权沉的变更对股票投资组合进行响应地调整。

　　包罗具有经纪营业资历及上海证券买卖所会员资历的所有证券公司。基金办理人可按照相关法令律例的要求，选择其它合适要求的机构代剃头卖本基金，并正在基金办理人网坐公示。

　　9、上市买卖通知布告书：指《华宝中证新材料从题买卖型式指数证券投资基金基金份额上市买卖通知布告书》。

　　现金替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募仿单的，用于替代组合证券中部门证券的必然数量的现金。

　　66、基金资产总值：指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款子及其他资产的价值总和。

　　42、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的期间，最长不得跨越3个月 43、存续期：指基金合同生效至终止之间的不按期刻日。

　　10、保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料； 11、以基金办理人表面，代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其他法令行为； 12、中国证监会的其他职责。

　　（七）正在不违反法令律例及不损害基金份额持有人好处的前提下，本基金能够申请正在包罗境交际易所正在内的其他证券买卖所上市买卖，而无需召开基金份额持有会审议。

　　基金上市前，基金办理人应取上海证券买卖所签定上市和谈书。基金份额获准正在上海证券买卖所上市的，基金办理人应按关发布基金份额上市买卖通知布告书。

　　47、日：指为投资者打点基金份额申购、赎回或其他营业的工做日 48、时间：指日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段！

　　52、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募仿单的前提要求将基金份额兑换为申购赎回清单的赎回对价的行为。

　　黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和资产运营部、宝武集团部属公司，曾兼任中国太保非施行董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老安全董事等。现任华宝基金办理无限公司董事长。

　　对退补现金替代而言，申购时收取现金替代溢价的缘由是，对于利用现金替代的证券，基金办理人将买入该证券，现实买入价钱加上相关买卖费用后取该证券调整后T日开盘参考价可能有所差别。

　　本基金的登记机构为中国证券登记结算无限义务公司(以下简称“中国结算”) 39、上海证券账户：指上海证券买卖所人平易近币通俗股票账户（即A股账户）或上海证券买卖所基金账户。

　　2、申购对价、赎回对价按照申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金办理人应交付给投资者的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

　　健全性准绳。内部节制机制必需笼盖公司的各项营业、各个部分和各级岗亭，并渗入到决策、施行、监视、反馈等各个环节。

　　本招募仿单根据《中华人平易近国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运做办理法子》(以下简称“《运做法子》”)、《证券投资基金发卖办理法子》(以下简称“《发卖法子》”)、《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》(以下简称“《消息披露法子》”)、《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》（以下简称“《流动性风险办理》”）、《公开募集证券投资基金运做第3号——指数基金》（以下简称“《指数基金》”）、其他相关及《华宝中证新材料从题买卖型式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

　　基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必需现金替代的替代金额＋申购、赎回清单中退补现金替代成份证券的数量取最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中能够现金替代成份证券的数量取最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中现金替代成份证券的数量取最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现金部门）/最小申购赎回单元对应的基金份额。

　　1、本基金份额净值的计较，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此发生的收益或丧失由基金财富承担。T日的基金份额净值正在当天收市后计较，并正在T+1日内通知布告。遇特殊环境，经履行恰当法式，能够恰当延迟计较或通知布告。

　　基金办理人能够正在不违反相关法令律例的环境下对基金份额净值、申购赎回清单计较和通知布告时间进行调整并提前通知布告。

　　督察长该当按期或者不按期向全体董事报送工做演讲，并正在董事会及董事会下设的相关特地委员会按期会议告基金及公司运做的合规环境及公司内部风险节制环境。督察长发觉基金及公司运做中存正在问题时，该当及时奉告公司总司理和相关营业担任人，提出处置看法和整改，并监视整改办法的制定和落实；公司总司理对存正在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长该当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构演讲。

　　陆晓霞密斯，职工监事，本科。曾任华宝信任计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务部部长、审计监察部部长。现任华宝基金办理无限公司风险办理部资深风险阐发师。

　　无效性准绳。通过设置科学清晰的操做流程，连系法式节制，成立合理的内控法式，内部节制轨制的无效施行。

　　（5）审慎性准绳。资产托管营业内部节制应风险为本、审慎运营的，设立机构或开展各项运营办理勾当均应内控优先。

　　周波密斯，董事，博士。曾任上海财经大学会计学院帮理传授、会计学院院长帮理。现任上海财经大学会计学院副传授、博士生导师，会计学院副院长。并为中国总会计师协会财政办理专业委员会委员、中国贸易会计学会智能财政分会副会长；兼任上海新相微电子股份无限公司董事。

　　本次更新招募仿单所载内容截止日为2025年4月30日；相关财政数据和净值表示截止日为2025年3月31日，数据未经审计。

　　（1）按照相关法令律例和基金合同的，本着隆重的准绳为基金份额持有人谋取最大好处； （2）不操纵职务之便为本人、代办署理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不妥好处； （3）不泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息，或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当； （4）不以任何形式为其他组织或小我进行证券买卖。

　　14、《运做法子》：指中国证监会2014年7月7日公布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运做办理法子》及公布机关对其不时做出的修订。

　　51、申购：指基金合同生效后，投资者按照基金合同和招募仿单的，以申购赎回清单的申购对价向基金办理人申请采办基金份额的行为。

　　本基金被动标的指数“中证新材料从题指数”，次要采用组合复制策略，其风险收益特征取标的指数所表征的市场组合的风险收益特征类似。因而，本基金的业绩表示取中证新材料从题指数的表示亲近相关。同时，本基金为股票型基金，其预期收益和预期风险程度高于夹杂型基金、债券型基金及货泉市场基金。

　　本基金经中国证券监视办理委员会2021年3月16日证监许可【2021】850号文注册，进行募集。

　　基金托管人发觉基金办理人违反《基金法》、基金合同、基金托管和谈或相关基金法令律例的行为，应及时以书面形式通知基金办理人期限改正，基金办理人收到通知后应及时查对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。正在期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金办理人更正。基金办理人对基金托管人通知的违规事项未能正在期限内改正的，基金托管人应演讲中国证监会。

　　11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届常务委员会第十四次会议《常务委员会关于点窜等七部法令的决定》批改的《中华人平易近国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订。

　　若现金替代日（T日）后至T+2日期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变更，则进行响应调整。

　　为更好地实现投资方针，正在加强风险防备并恪守审慎准绳的前提下，本基金可按照投资办理的需要参取转融通证券出借营业。本基金将正在阐发市场环境、投资者类型取布局、基金汗青申赎环境、出借证券流动脾气况等要素的根本上，合理确定出借证券的范畴、刻日和比例。

　　1、本基金采用份额申购和份额赎回的体例，即申购、赎回均以份额申请； 2、本基金的申购对价、赎回对价包罗组合证券、现金替代、现金差额及其他对价； 3、申购、赎回申请提交后不得撤销！

　　登记机构和基金办理人可正在法令律例答应的范畴内，对申购取赎回的法式进行调整，并最迟于起头实施前3个工做日正在前言通知布告。

　　1）对样本空间内证券，按照过去一年日均成交金额由高到低排名，剔除排名后20%的证券； 2）对样本空间内残剩证券，拔取营业涉及新材料范畴的上市公司证券做为待选样本，包罗但不限于以下范畴！

　　（3）制衡性准绳。资产托管营业内部节制应正在机构设置、权责分派及营业流程等方面构成彼此限制、彼此监视的机制，同时兼顾运营效率。

　　（7）演讲取征询。成立风险办理的演讲系统，使公司股东、公司董事会、公司高级办理人员及监管部分及时而无效地领会公司风险办理情况，并寻求征询看法。

　　组合证券是指本基金标的指数所包含的全数或部门证券。申购、赎回清单将通知布告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。

　　替代金额＝替代证券数量×该证券参考价钱×（1＋现金替代溢价比例） 此中，该证券参考价钱目前为该证券前一买卖日除权除息后的收盘价。 若是上海证券买卖所参考价钱确定准绳发生变化，以上海证券买卖所通知的参考价钱为准。 收取现金替代溢价的缘由是，对于利用现金替代的证券，基金办理人需正在证券恢复买卖后买入， 而现实买入价钱加上相关买卖费用后取申购时的参考价钱可能有所差别。为便于操做，基金办理人正在 申购、赎回清单中事后确定现金替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是事后收取的金额高于基金 购入该部门证券的现实成本，则基金办理人将退还多收取的差额；若是事后收取的金额低于基金购入 该部门证券的现实成本，则基金办理人将向投资者收取欠缺的差额。 ③替代金额的处置法式 T日，基金办理人正在申购、赎回清单中发布现金替代溢价比例，并据此收取替代金额。 正在T日后被替代的成份证券有一般买卖的2个买卖日（简称为T+2日）内，基金办理人将以收到 的替代金额买入被替代的部门证券。 T+2日日终，若已购入全数被替代的证券，则以替代金额取被替代证券的现实购入成本（包罗买 入价钱取买卖费用）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子；若未能购入全数被替代 的证券，则以替代金额取所购入的部门被替代证券现实购入成本加上按照T+2日收盘价计较的未购入 的部门被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子。 特例环境：若自T日起，上海证券买卖所一般买卖日已达到20日而该证券一般买卖日低于2日， 则以替代金额取所购入的部门被替代证券现实购入成本加上按照比来一次收盘价计较的未购入的部门 被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子。 若现金替代日（T日）后至T+2日（若正在特例环境下，则为T日起第20个买卖日）期间发生除 息、送股（转增）、配股等权益变更，则进行响应调整。 T+2日后第1个工做日（若正在特例环境下，则为T日起第21个买卖日），基金办理人将应退款和 补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代办署理券商和基金托管人，相关款子的清理交收将于此后3 个工做日内完成。 ④替代：为无效节制基金的偏离度和误差，基金办理人可投资者利用能够现金 替代的比例合计不得跨越申购基金份额资产净值的必然比例。现金替代比例的计较公式为： 该证券参考价钱目前为该证券前一买卖日除权除息后的收盘价。若是上海证券买卖所参考价钱确定准绳发生变化，以上海证券买卖所通知的参考价钱为准。

　　成本效益准绳。公司该当充实阐扬各部分及员工的工做积极性，尽量降低运营运做成本，以合理的节制成本达到最佳的内部节制结果。

　　33、代销机构：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，取得基金发卖营业资历并接管基金办理人委托代为打点基金发卖营业的机构，包罗发售代办署理机构和申购赎回代办署理券商 34、发售代办署理机构：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，由基金办理人指定的代办署理本基金发售营业的机构。

　　（3）操纵基金财富或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取好处； （4）向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失。

　　本基金投资股指期货将按照风险办理的准绳，以套期保值为目标，次要选择流动性好、买卖活跃的股指期货合约。本基金力争操纵股指期货的杠杆感化，降低股票仓位屡次调整的买卖成本。

　　21、银行业监视办理机构：指中国人平易近银行和/或中国银行安全监视办理委员会 22、基金合同当事人：指受基金合同束缚，按照基金合同享有并承担权利的法令从体，包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人。

　　若是基金份额折算过程中发生不成抗力或登记机构遇特殊环境无理，基金办理人可延迟打点基金份额折算。

　　卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公局副局长、江苏省铁办公室规划打算处处长。现任江苏省铁集团无限公司副总司理、党委委员、总法令参谋、首席合规官，新陆桥（连云港）船埠无限公司董事、副董事长，江苏省国有企业成长研究会常务理事。

　　为便于操做，基金办理人正在申购、赎回清单中事后确定现金替代溢价比例，并据此领取替代金额。若是事后领取的金额低于基金卖出该部门证券的现实收入，则基金办理人将退还少领取的差额；若是事后领取的金额高于基金卖出该部门证券的现实收入，则基金办理人将向投资者收取多领取的差额。

　　41、基金合同终止日：指基金合同的基金合同终止事由呈现后，基金财富清理完毕，清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期！

　　实效性准绳。内部节制轨制应获得无效施行。公司该当树立和强化办理制、轨制流程化、流程消息化的内控，通过强监管、严问责、加强消息化办理，严酷落实各项规章轨制。

　　基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳，正在投资者做出投资决策后，基金运营情况取基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行承担。

　　为便于操做，基金办理人正在申购、赎回清单中事后确定现金替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是事后收取的金额高于基金购入该部门证券的现实成本，则基金办理人将退还多收取的差额；若是事后收取的金额低于基金购入该部门证券的现实成本，则基金办理人将向投资者收取欠缺的差额。

　　基金合同生效后，具备下列前提的，基金办理人可根据《上海证券买卖所证券投资基金上市法则》，向上海证券买卖所申请基金份额上市。

　　内部风险节制的内容包罗投资办理营业节制、市场办理营业节制、消息披露节制、消息手艺系统节制、会计系统节制、档案办理节制、合规和法务办理节制、风险办理节制、审计考核节制，及反洗钱节制等。

　　现金替代合用于上海证券买卖所上市的成份股，是指正在申购、赎回基金份额时，该成份证券不答应利用现金做为替代。

　　T日申购、赎回清单通知布告内容包罗最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数据、现金替代、T日预估现金部门、T-1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。

　　申购、赎回简直认以登记机构简直认成果为准。对于申购、赎回申请简直认环境，投资者应及时查询并妥使。

　　若是登记机构和基金办理人正在清理交收时发觉不克不及一般履约的景象，则根据《营业法则》和参取各方相关和谈的相关进行处置。

　　发生除上述第6项以外的暂停申购景象之一且基金办理人决定暂停申购时，基金办理人该当按照相关正在前言上登载暂停申购通知布告。若是投资者的申购申请被，被的申购对价本金将退还给投资者。正在暂停申购的环境消弭时，基金办理人应及时恢复申购营业的打点。

　　对于呈现市场流动性不脚、因法令律例缘由个体成份股被投资等环境，导致本基金无法获得脚够数量的股票时，基金办理人将通过投资成份股、非成份股、成份股个股衍生品等进行替代。

　　此中，调整后T日开盘参考价次要按照中证指数无限公司供给的标的指数成份证券的调整后开盘参考价确定。

　　58、最小申购赎回单元：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍。

　　（4）一级（曲属）分行资产托管营业部分做为内部节制的施行机构，担任组织开展本机构内部节制的日常运转及自查工做，及时整改、改正、处置存正在的问题。

　　本基金的指数化投资采用组合复制法，按照成份股正在中证新材料从题指数中的基准权沉建立指数化投资组合。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因基金的申购和赎回对本基金标的指数的结果可能带来影响时，基金办理人会正在10个买卖日内对投资组合进行恰当调整，以便实现对误差的无效节制。

　　12、《发卖法子》：指中国证监会2013年3月15日公布、同年6月1日实施的《证券投资基金发卖办理法子》及公布机关对其不时做出的修订。

　　正在不违反法令律例的及基金合同的商定且对基金份额持有人无本色晦气影响的前提下，基金上市后，若上海证券买卖所添加买卖型式指数基金其他营业模式，基金办理人正在取基金托管人协商分歧后可添加本基金其他份额，无需召开基金份额持有会，并报中国证监会存案后通知布告。

　　投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购赎回单元请参考届时发布的申购、赎回相关通知布告以及申购赎回清单。

　　60、现金差额：指最小申购赎回单元的资产净值取按当日收盘价计较的最小申购赎回单元中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购或赎回时应领取或应获得的现金差额按照最小申购赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计较。

　　本基金办理人许诺本招募仿单不存正在任何虚假记录、性陈述或严沉脱漏，并对其实正在性、精确性、完整性承担法令义务。

　　当接管申购申请对存量基金份额持有人好处形成潜正在严沉晦气影响时，基金办理人该当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、大额申购、暂停基金申购等办法，切实存量基金份额持有人的权益。基金办理人基于投资运做取风险节制的需要，可采纳上述办法对基金规模予以节制。具体请拜见基金办理人通知布告。

　　资产托管营业切实履行风险办理第一道防地的从体职责，按照“自动防、智能控、全面管”的办理思，自动将资产托管营业的风险办理纳入全行全面风险办理系统，以“管住人、管住钱、管好防地、管好底线”为办理沉点，搭建顺应资产托管营业特点的风险办理架构，通过推进托管营业体系体例机制取完美集约化营运、成立资产托管风险办理委员会机制、完美资产托管营业轨制系统、加强资产托管营业步队扶植、科技赋能、成立健全应急灾备系统、成立审计发觉问题整改台账、加强人员办理等办法，无效节制操做风险、合规风险、声誉风险、消息科技风险和次生风险。

　　T日预估现金部门＝T-1日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必需现金替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现金替代成份证券的数量取该证券调整后T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中能够现金替代成份证券的数量取该证券调整后T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中现金替代成份证券的数量取该证券调整后T 日开盘参考价相乘之和） 此中，该证券调整后T 日开盘参考价次要按照中证指数无限公司供给的标的指数成份股的调整后开盘参考价确定。别的，若T日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减响应的收益分派数额。预估现金部门的数值可能为正、为负或为零。

　　投资者T日赎回成功后，登记机构正在T日收市后打点上海证券买卖所上市的成份股交收取基金份额的登记以及现金替代的清理；正在T+1日打点现金替代的交收以及现金差额的清理；正在T+2日打点现金差额的交收，并将成果发送给申购赎回代办署理券商、基金办理人和基金托管人。

　　37、登记营业：指《中国证券登记结算无限义务公司关于买卖所买卖型式证券投资基金登记结算营业实施细则》（及其不时修订）的基金登记、存管、结算及相关营业 38、登记机构：指打点登记营业的机构。基金办理人可自行或委托其他机构代为打点登记营业。

　　很多奇密斯，董事，博士。曾先后任中南财经大学院帮教、，上海交通大学院、副传授、传授、博导，美国哈佛大学院富布莱特高级拜候学者，纽约大学院“Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖院的高级拜候学者。现任复旦大学院传授、博士生导师，复旦大学数字经济研究核心从任和聪慧沉点尝试室担任人，上海交通大学上海高级金融学院兼聘传授；兼任桂林银行股份无限公司董事、中储成长股份无限公司董事，法令取国际事务委员会（FLIA）委员及项目从任、东南大学兼职博导、中国科学手艺会常务理事、中财税会常务理事、最高中国司法大数据研究院互联网司法研究核心专家库、上海市首批立法专家、浦东新区委员会法令参谋、中国（上海）自贸试验区管委会法令参谋等职务。

　　将来，跟着证券市场投资东西的成长和丰硕，本基金可响应调整和更新相关投资策略，并正在招募仿单更新中通知布告。

　　申购的替代金额＝替代证券数量×该证券调整后T 日开盘参考价×（1+现金替代溢价比例）； 赎回的替代金额＝替代证券数量×该证券调整后T 日开盘参考价×（1-现金替代溢价比例）。

　　①合用景象：必需现金替代的证券一般是因为标的指数调整，即将被剔除的成份证券以及处于停牌的股票；或因法令律例投资的成份证券；或基金办理人出于持有人好处等缘由认为有需要实行必需现金替代的成份证券。

　　本基金将通过对宏不雅经济、资产池布局以及资产池资产所外行业景气变化等要素的研究，分析使用久期办理、收益率曲线、个券选择和把握市场买卖机遇等积极策略，正在严酷恪守法令律例和基金合同，节制信用风险和流动性风险的前提下，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得持久不变收益。

　　T+2日后第1个工做日，基金办理人将应退款和补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代办署理券商和基金托管人，相关款子的清理交收将于此后3个工做日内完成。

　　正在法令律例许可的前提下，本基金可基于隆重准绳使用股指期货对基金投资组合进行办理，以提高投资效率，办理基金投资组合风险程度，降低误差，以更好地实现本基金的投资方针。

　　2002年参取华宝基金办理无限公司筹备工做，后历任消息手艺部资深系统工程师、部分副总司理，营运副总监兼消息手艺部总司理，现任华宝基金办理无限公司首席消息官。

　　本基金可参取融资营业。融资营业存正在信用风险、投资风险和合规风险等风险。本基金可参取转融通证券出借营业。转融通证券出借营业的风险包罗但不限于流动性风险、信用风险和市场风险。

　　对于申购赎回的投资者，该当正在申购赎回代办署理券商打点基金申购、赎回营业的停业场合或按申购赎回代办署理券商供给的其他体例打点本基金的申购和赎回。基金办理人正在起头申购、赎回营业前通知布告申购赎回代办署理券商的名单，并可根据现实环境变动申购赎回代办署理券商，正在基金办理人网坐公示。基金办理人正在确定、变动申购赎回代办署理券商名单时，均应正在通知布告之前报请上海证券买卖所承认。

　　本基金的投资范畴包罗资产支撑证券。资产支撑证券存正在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操做风险和法令风险等。

　　本基金基于流动性办理及策略性投资的需要，正在对公司根基面和转债条目深切研究的根本长进行估值阐发的根本上，投资于公司根基面优秀、具有较高平安边际和优良流动性的可转换债券。

　　基金办理人可正在法令律例答应的环境下，对上述准绳进行调整，或根据上海证券买卖所或登记机构相关法则及其变动调整上述法则。基金办理人必需正在新法则起头实施前按照《消息披露法子》的相关正在前言上通知布告。

　　基金份额折算由基金办理人向登记机构申请打点，并由登记机构进行基金份额的变动登记。基金份额折算的比例和具体放置本基金办理人将另行通知布告。

　　-先辈根本材料：先辈钢铁材料、先辈有色金属材料、先辈化工材料、先辈无机非金属材料等； -环节计谋材料：高机能纤维及复合材料、稀土功能材料、先辈半导体材料和新型显示材料、新型能源材料、前沿新材料等。

　　居处：中国（上海）商业试验区世纪大道100号上海全球金融核心58楼 办公地址：中国（上海）商业试验区世纪大道100号上海全球金融核心58楼 代表人：黄孔威。

　　本招募仿单按照基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间、权利的法令文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管，并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资者欲领会基金份额持有人的和权利，应细致查阅基金合同。

　　投资者交付申购对价，申购成立；登记机构确认申请时，申购生效。投资者正在提交赎回申请时有脚够的赎回对价，则赎回申请成立，登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者正在提交申购申请时须按申购赎回清单的备脚申购对价，投资者正在提交赎回申请时须持有脚够的基金份额余额和现金，不然所提交的申购、赎回申请不成立。

　　朱莉丽密斯，董事，硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部。现任上海华平私募基金办理无限公司董事总司理，兼任河南华夏消费金融股份无限公司董事，神策收集科技（）无限公司董事。

　　本基金运做过程中，当标的指数成份股发生较着负面事务面对退市，且指数编制机构暂未做出调整的，基金办理人该当按照持有人好处优先的准绳，履行内部决策法式后及时对相关成份股进行调整。

　　6、接管某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人好处时； 7、正在发生基金所投资的投资品种的估值呈现严沉改变时。

　　本基金经中国证监会证监许可【2021】850 号准予注册，由基金办理人按照《基金法》、《运做法子》、《发卖法子》、基金合同及其他相关募集，募集期从 2021年4 月16日起，至 2021年 4月 26 日止，共募集 338，551，798。00 份基金份额，无效认购户数为 4，334 户。

　　（5）处置风险。将风险程度取既定的尺度相对比，对于那些级别较低、正在公司所定尺度范畴以内的风险，节制相对宽松一点，但仍加以按期，以防其跨越预定尺度；而对较为严沉的风险，则制定恰当的节制办法；对于一些后果可能极其严沉的风险，则除了严酷节制以外，还预备了响应的应急处置办法。

　　3、正在不违反法令律例且对基金份额持有人好处无本色性晦气影响的环境下，基金办理人可调整基金申购赎回体例或申购赎回对价构成，并提前通知布告。

　　发生下列景象时，基金办理人可暂停接管投资者的赎回申请或延缓领取赎回对价： 1、因不成抗力导致基金办理人无法受理或打点基金份额持有人的赎回申请或不克不及领取赎回对价； 2、证券/期货买卖所买卖时间非一般停市，导致基金办理人无法计较当日基金资产净值或无法进行证券买卖。

　　63、收益评价日：指基金办理人计较本基金份额净值增加率取标的指数同期增加率差额之日 64、基金份额净值增加率：指收益评价日基金份额净值取基金上市前一日基金份额净值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头计较，如本基金实施份额拆分、归并，将按经拆分、归并调整后的基金份额折算日基金份额净值来计较响应基金份额净值增加率）。

　　防火墙准绳。公司基金办理、买卖、清理登记、消息手艺、研究、市场营销等相关部分，该当正在物理上和轨制上恰当隔离；对因营业需要必需知悉未息或涉及多部分消息的人员，应制定严酷的核准法式和监视防备办法。

　　基金份额正在上海证券买卖所的上市买卖、停复牌、终止上市买卖应遵照《上海证券买卖所买卖法则》、《上海证券买卖所证券投资基金上市法则》、《上海证券买卖所买卖型式指数基金营业实施细则》等相关。

　　5、托管和谈：指基金办理人取基金托管人就本基金签定之《华宝中证新材料从题买卖型式指数证券投资基金托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和弥补。

　　本基金申购和赎回消息，连系基金的现金头寸办理，阐发其对组合的影响，制定买卖策略以应对基金的申购赎回。

　　（1）全面性准绳。资产托管营业内部节制应贯穿决策、施行和监视全过程，笼盖资产托管营业各项营业流程和办理勾当，笼盖所无机构、部分和从业人员。

　　本基金正在分析考虑预期收益、风险、按照审慎准绳合理参取存托凭证的投资，以更好地标的指数，逃求偏离度和误差的最小化。

　　29、基金份额持有人：指依基金合同和招募仿单取得基金份额的投资者 30、基金发卖营业：指基金办理人或发卖机构宣传推介基金，发售基金份额，打点基金份额的申购、赎回等营业？。

　　（4）怀抱风险。评估风险程度的凹凸，既有定性的怀抱手段，也有定量的怀抱手段。定性的怀抱是把风险程度划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性取后果的严沉程度别离进入响应的级别。定量的方是设想一些风险目标，丈量其数值的大小。

　　王灿先生，董事，硕士。曾先后任复星国际无限公司及复星集团施行董事、高级副总裁兼首席成长官(CGO)、首席财政官(CFO)及投资办理核心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）无限公司、普华永道中天会计师事务所、渣打银行（中国）无限公司、华住酒店集团。现任中国总会计师协会副会长，兼任亚朵糊口控股无限公司董事、沉庆小米消费金融无限公司非施行董事、清晰医疗集团控股无限公司非施行董事。

　　6、相关证券买卖所、申购赎回代办署理券商、登记机构等因非常环境无理赎回，或者指数编制单元、相关证券买卖所等因非常环境使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述非常环境指基金办理人无法预见并不成节制的景象，包罗但不限于系统毛病、收集毛病、通信毛病、电力毛病、数据错误等。

　　3）正在待选样本中，按照过去一年日均总市值由高到低排名，拔取排名前50的证券做为指数样本，不脚50只时全数纳入。

　　投资者正在进行投资决策前，请细心阅读本基金的《招募仿单》、基金产物材料概要及《基金合同》等消息披露文件，并按照本身的投资目标、投资刻日、投资经验、资产情况等判断基金能否和投资者的风险承受能力相顺应，自从判断基金的投资价值，自从做出投资决策，自行承担投资风险。

　　本基金正在运做过程中面对的风险次要包罗市场风险、信用风险、流动性风险、操做风险、合规性风险、诺言风险和事务风险（如灾难）等。

　　7、计较并通知布告基金净值消息，确定基金份额申购、赎回对价、编制申购赎回清单； 8、打点取基金财富办理营业勾当相关的消息披露事项！

　　70、前言：指合适中国证监会前提的用以进行消息披露的报刊及《消息披露法子》的互联网网坐（包罗基金办理人网坐、基金托管人网坐、中国证监会基金电子披露网坐）等前言。

　　参取融资营业时，本基金将力争操纵融资的杠杆感化，降低因申购形成的基金仓位较低带来的误差，达到无效标的指数的目标。

　　为更好地实现基金的投资方针，本基金可能会少量投资于国内依法刊行上市的非成份股（包罗中小板、创业板、债券（包罗国内依法刊行和上市买卖的国债、央行单据、金融债券、企券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、支撑机构债、支撑债券、处所债、可转换债券及其他经中国证监会答应投资的债券）、债券回购、货泉市场东西、股指期货、资产支撑证券以及法令律例或中国证监会答应基金投资的其他金融东西（但须合适中国证监会的相关）。

　　按照标的指数的编制法则及调整通知布告，本基金正在指数成份股调整生效前，阐发并确定组合调整策略，及时进行投资组合的优化调整，削减流动性冲击，尽量削减标的指数成份股变更所带来的偏离度和误差。

　　68、基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数 69、基金资产估值：指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动，投资者正在投本钱基金前，需充实领会本基金的产物特征，并承担基金投资中呈现的各类风险，包罗：市场风险、流动性风险、指数化投资的风险、ETF运做的风险、本基金投资特定品种及参取特定营业的特有风险、办理风险、操做或手艺风险、合规性风险、本基金法令文件中涉及基金风险特征的表述取发卖机构对基金的风险评级可能不分歧的风险等。此中，指数化投资的风险包罗标的指数报答取股票市场平均报答偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数编制和计较的风险、误差节制未达商定方针的风险、成份股权沉较大的风险、标的指数变动的风险、指数编制机构遏制办事的风险等；ETF运做的风险包罗可接管股票认购导致的风险、基金份额二级市场买卖价钱折溢价风险、参考IOPV决策和IOPV计较错误的风险、成份股停牌的风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、第三方机构办事的风险、退市风险等。

　　如法令律例或监管机构当前答应基金投资其他品种，基金办理人正在履行恰当法式后，能够将其纳入投资范畴。

　　当令性准绳。内部节制轨制的制定该当具有前瞻性，并应跟着公司运营计谋、运营方针、运营等内部的变化和国度法令律例、政策轨制等外部的改变，及时点窜或完美。

　　内部风险节制要求不相容职务分手、成立完美的岗亭义务制和规范的岗亭办理办法、成立完整的消息材料保全系统、成立授权节制轨制、成立无效的风险防备系统和快速反映机制。

　　中国工商银行资产托管部从成立之日起一直规范运做的准绳，将成立系统、高效的风险防备和节制系统视为工做沉点。跟着市场的变化和托管营业的快速成长，新问题新环境的不竭呈现，资产托管部自始至终将风险办理置于取营业成长划一主要的，视风险防备和节制为托管营业取成长的生命线。资产托管部实施全员风险办理，将风险节制义务落实到具体营业部分和相关营业岗亭，每位员工均有权利对本人岗亭职责范畴内的风险担任。从2005年至今，中国工商银行资产托管部共十八次成功通过评估组织内部节制和平安办法最权势巨子的ISAE3402核阅，全数获得无保留看法的节制及无效性演讲，充实表白第三方对中国工商银行托管办事正在风险办理、内部节制方面的健全性和无效性的全面承认，也证明中国工商银行托管办事的风险节制能力曾经取国际大型托管银行接轨，达到国际先辈程度。

　　2、正在不违反法令律例且对基金份额持有人好处无本色性晦气影响的环境下，基金办理人正在前提答应时可调集申购即答应多个投资者调集其持有的组合证券配合形成最小申购赎回单元或其整数倍进行申购。基金办理人有权制定调集申购营业的相关法则。

　　35、申购赎回代办署理券商：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，由基金办理人指定的打点本基金申购、赎回营业的证券公司，又称为代办证券公司。

　　胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金办理无限公司、永赢资产办理无限公司监察考核帮理。现任华宝基金办理无限公司合规审计部法务从管。

　　5、基金办理人开市前因非常环境无法发布申购赎回清单、基金份额净值或者IOPV计较错误、申购赎回清单编制错误。

　　现金差额的数值可能为正、为负或为零。正在投资者申购时，如现金差额为负数，则投资者应按照其申购的基金份额领取响应的现金，如现金差额为负数，则投资者将按照其申购的基金份额获得响应的现金；正在投资者赎回时，如现金差额为负数，则投资者将按照其赎回的基金份额获得响应的现金，如现金差额为负数，则投资者应按照其赎回的基金份额领取响应的现金。

　　基金的过往业绩并不预示其将来表示，基金办理人办理的其他基金的业绩也不形成对本基金业绩表示的。

　　8、基金资产规模过大，使基金办理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩发生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人好处的景象。

　　截至2024年12月，中国工商银行资产托管部共有员工208人，平均春秋38岁，99%以上员东西有大学本科以上学历，高管人员均具有研究生以上学历或高级手艺职称。

　　10、法令律例：指中国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、决议、通知等。

　　（1）总行资产托管部按照内部节制根基成立健全资产托管营业内部节制系统，做为全行托管营业的牵头办理部分，按照行内内部节制根基成立健全内部节制系统，成立取托管营业条线相顺应的内部节制运转机制，确定各项营业勾当的风险节制点，制定尺度同一的营业轨制；采纳恰当的节制办法，合理托管营业流程的运营效率和结果，组织开展资产托管营业内部节制办法的施行、监视和查抄，督促各机构落实节制办法。

　　黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团规划部、办理立异部门析从管，宝钢工程党委组织部、人力资本部部长，广东钢铁集团规划部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团人事效率总监、带领力成长总监，中国宝武集团带领力成长总监，中国宝武钢铁集团财产金融党工委副、纪工委。现任华宝投资无限公司总司理、党委副，兼任华宝信任无限义务公司监事，长江养老安全股份无限公司董事。

　　正在目前的营业法则下，投资者投本钱基金时需具有上海证券买卖所A股账户或基金账户。此中，上海证券买卖所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场买卖，如投资者需要利用中证新材料从题指数成份股中的上海证券买卖所上市股票参取网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券买卖所A股账户；如投资者需要利用中证新材料从题指数成份股中的深圳证券买卖所上市股票参取网下股票认购，则还应开立深圳证券买卖所A股账户。

　　（五）相关法令律例、中国证监会、登记机构及上海证券买卖所对基金上市买卖的法则等相关内容进行调整的，本基金按照新施行，由此对基金合同进行修订的，且此项点窜无须召开基金份额持有会。

　　T+2日日终，若已卖出全数被替代的证券，则以替代金额取被替代证券的现实卖出收入（卖出价钱扣除买卖费用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款子；若未能卖出全数被替代的证券，以替代金额取所卖出的部门被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除买卖费用）加上按照T+2日收盘价计较的未卖出的部门被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款子。

　　投资者应按照基金合同的商定和申购赎回代办署理券商的按时脚额领取对付的现金差额、现金替代和现金替代补款。因投资者缘由导致现金差额、现金替代或现金替代补款未能按时脚额交收的，基金办理人有权为基金的好处向该投资者逃偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有人或基金资产的丧失。

　　5、打点申购、赎回营业时，该当遵照基金份额持有人好处优先准绳，确保投资者的权益不受损害并获得公允看待。

　　正在标的指数成份股票调整周期内，若呈现成份股票姑且调整的景象，本基金办理人将亲近关心样本股票的调整，并及时制定响应的投资组合调整策略。

　　本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价的清理交收合用相关营业法则和参取各方相关和谈的相关。对于本基金的申购、赎回营业涉及的基金份额、上海证券买卖所上市的成份股及其现金替代、深圳证券买卖所上市的成份股的现金替代采用净额结算的体例，申购赎回营业涉及的现金差额和现金替代退补款采用代收代付。

　　《基金合同》生效后，持续20个工做日呈现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元景象的，基金办理人该当正在按期演讲中予以披露；持续60个工做日呈现前述景象之一的，基金办理人该当正在10个工做日内向中国证监会演讲并提出处理方案，如持续运做、转换运做体例、取其他基金归并或者终止基金合划一，并正在6个月内召开基金份额持有会进行表决。

　　4、基金办理人指定的代办署理机构可根据法令律例和基金合同的开展其他办事，两边需签定书面委托代办署理和谈，并报中国证监会存案。

　　时间优先的准绳为：申购赎回标的目的不异的，先确认成交者优先于后确认成交者。先后挨次按照上海证券买卖所确认申购赎回的时间确定。

　　5、对于合适《特定机构投资者参取买卖型式指数基金申购赎回营业》要求的特定机构投资者，基金办理人可正在不违反法令律例且对基金份额持有人好处无本色性晦气影响的环境下，放置特地的申购体例，并于新的申购体例起头施行前另行通知布告。

　　9、基金办理人、基金托管人、发卖机构或登记机构的手艺毛病等非常环境导致基金发卖系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法一般运转？。

　　②替代金额：对于必需现金替代的证券，基金办理人将正在申购、赎回清单中通知布告替代的必然数量的现金，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方式为申购、赎回清单中该证券的数量乘以其调整后T日开盘参考价。

　　本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；股指期货及其他金融东西的投资比例按照法令律例或监管机构的施行。

　　基金合同生效后，若呈现新的证券/期货买卖市场、证券/期货买卖所买卖时间变动或其他特殊环境，基金办理人将视环境对前述日及时间进行响应的调整，但应正在实施日前按照《消息披露法子》的相关正在前言上通知布告。

　　基金的登记机构可根据其营业法则，受理基金的转托管、非买卖过户、冻结取解冻等营业，并收取必然的手续费用。

　　李孟恒先生，首席消息官，硕士。曾正在T。A。 Consultanted LTD。处置开辟及手艺办理工做。

　　周晶先生，首席投资官，博士。先后正在德亚投资(美国)、华宝基金、汇丰证券(美国)处置风险办理、投资研究等工做。 2011 年 6 月再次插手华宝基金办理无限公司，历任首席策略阐发师、策略部总司理、海外投资部总司理、公司总司理帮理兼国际营业部总司理，现任华宝基金办理无限公司首席投资官。

　　4、基金合同：指《华宝中证新材料从题买卖型式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何无效修订和弥补！

　　投资者T日申购成功后，登记机构正在T日收市后打点上海证券买卖所上市的成份股交收取基金份额的交收登记以及现金替代的清理；正在T+1日打点现金替代的交收以及现金差额的清理；正在T+2日打点现金差额的交收，并将成果发送给申购赎回代办署理券商、基金办理人和基金托管人。

　　陈建华，硕士。曾正在南方证券上海分公司工做。2007年8月插手华宝基金办理无限公司，先后正在研究部、量化投资部任帮理阐发师、数量阐发师、基金司理帮理等职务。2012年12月至2022年10月任华宝中证100指数证券投资基金基金司理，2015年4月至2020年2月任华宝事务驱动夹杂型证券投资基金基金司理，2017年5月至2021年1月任华宝第三财产矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、华宝聪慧财产矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理，2017年7月至2019年3月任华宝新优享矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理，2021年2月起任华宝中证细分化工财产从题买卖型式指数证券投资基金基金司理，2021年3月起任华宝中证金融科技从题买卖型式指数证券投资基金基金司理，2021年3月起任华宝中证有色金属买卖型式指数证券投资基金基金司理，2021年4月起任华宝中证新材料从题买卖型式指数证券投资基金基金司理，2021年6月起任华宝中证智能电动汽车买卖型式指数证券投资基金基金司理，2021年6月起任华宝中证细分化工财产从题买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金基金司理，2021年10月至2024年10月任华宝中证新材料从题买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金基金司理，2021年11月起任华宝中证智能电动汽车买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金基金司理，2021年11月起任华宝中证金融科技从题买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金基金司理，2021年12月起任华宝中证全指农牧渔指数型倡议式证券投资基金基金司理，2022年7月起任华宝中证A100买卖型式指数证券投资基金基金司理，2022年10月起任华宝中证A100买卖型式指数证券投资基金连接基金基金司理，2022年12月起任华宝中证有色金属买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金基金司理，2024年8月起任华宝上证科创板芯片指数型倡议式证券投资基金基金司理，2024年12月起任华宝创业板人工智能买卖型式指数证券投资基金基金司理，2025年2月起任华宝创业板人工智能买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金基金司理。

　　T日现金差额＝T日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必需现金替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现金替代成份证券的数量取T日收盘价相乘之和＋申购、赎回清单中能够现金替代成份证券的数量取T日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中现金替代成份证券的数量取T日收盘价相乘之和）。

　　13、《消息披露法子》：指中国证监会2019年7月26日公布、同年9月1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于点窜部门证券期货规章的决定》批改的《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订。

　　投资者正在日打点基金份额的申购和赎回，具体打点时间为上海证券买卖所、深圳证券买卖所的一般买卖日的买卖时间，但基金办理人按照法令律例、中国证监会的要求或基金合同的通知布告暂停申购、赎回时除外。

　　基金办理人将自T日起正在收到申采办卖确认后按照“时间优先、及时申报”的准绳顺次买入申购被替代的部门证券，正在收到赎回买卖确认后按照“时间优先、及时申报”的准绳顺次卖出赎回被替代的部门证券。T日未完成的买卖，基金办理人正在T日后被替代的成份证券有一般买卖的2个买卖日（简称为T+2日）内完成上述买卖。

　　49、《营业法则》：指上海证券买卖所发布实施的《上海证券买卖所买卖型式指数基金营业实施细则（2020年修订）》、中国证券登记结算无限义务公司发布实施的《中国证券登记结算无限义务公司关于买卖所买卖型式证券投资基金登记结算营业实施细则》及中国证券登记结算无限义务公司、上海证券买卖所发布的其他相关法则和。

　　预估现金部门是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代办署理券商事后冻结申请申购、赎回的投资者的响应资金，由基金办理人计较的现金数额。

　　基金份额上市买卖后，有下列景象之一的，上海证券买卖所可终止基金的上市买卖： 1、不再具备本部门第（一）条的上市前提。

　　4、投资者正在申购或赎回基金份额时，申购赎回代办署理机构可按照不跨越0。5%的尺度收取佣金，此中包含证券买卖所、登记机构等收取的相关费用。

　　必需现金替代合用于所有成份股，是指正在申购、赎回基金份额时，该成份证券必需利用固定现金做为替代。

　　合规性准绳。内部节制机制应符律和监管要求，规范和促使公司运营办理及公司员工执业行为符律律例、行业规范和自律法则，以及行业遍及恪守的职业和行为。

　　5、相关证券/期货买卖所、申购赎回代办署理券商、登记机构等因非常环境无理申购，或者指数编制单元、相关证券/期货买卖所等因非常环境使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述非常环境指基金办理人无法预见并不成节制的景象，包罗但不限于系统毛病、收集毛病、通信毛病、电力毛病、数据错误等？。

　　基金办理人可正在法令律例答应的环境下，调整上述数量或比例。基金办理人必需正在调整实施前按照《消息披露法子》的相关正在前言上通知布告。

　　参考基金份额净值为本基金前一买卖日除权除息后的收盘价。若是上海证券买卖所参考基金份额净值计较体例发生变化，以上海证券买卖所通知的参考基金份额净值为准。

　　基金投资者申购、赎回申请正在受理当日进行确认。如投资者未能供给合适要求的申购对价，则申购申请不成立。如投资者持有的合适要求的基金份额不脚或未能按照要求预备脚额的现金，或本基金投资组合内不具备脚额的合适要求的赎回对价，则赎回申请不成立。投资者可正在申请当日通过其打点申购、赎回的发卖机构或以其供给的其他体例查询确认环境。

　　6、正在前提答应的环境下，基金办理人将来可开通场外份额。正在前提答应时，基金办理人也可正在目前的申赎体例外，采纳其他合理的申赎体例（例如以全现金替代体例申赎），并于新的申赎体例起头施行前的至多三个工做日予以通知布告。基金办理人有权制定相关营业法则。

　　若因上述1、4、5项等缘由使本基金不再具备上市前提而被上海证券买卖所终止上市的，本基金将正在履行恰当法式后由买卖型式基金变动为标的指数的非上市的式基金，届时基金办理人可变动本基金的登记机构、申购取赎回的放置等条目并按照变动为非上市指数基金的环境响应调整基金合同，而无需召开基金份额持有会。若届时本基金办理人已有以该指数做为标的指数的指数基金，则本基金将本着投资者权益的准绳，履行恰当的法式后拔取其他合适的指数做为标的指数。

　　1、基金办理人可正在法令律例答应的范畴内，正在不影响基金份额持有人本色好处的前提下，按照市场环境对上述申购和赎回的放置进行弥补和调整，应正在新的申购赎回放置实施前按照《消息披露法子》的相关正在前言上予以通知布告。

　　投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获得的股票当日起可卖出。申购赎回代办署理券商对申购、赎回申请的受理并不代表该申请必然生效，而仅代表申购赎回代办署理券商确实领受到该申请。

　　1、基金办理人将恪守《基金法》、《中华人平易近国证券法》、《运做法子》、《发卖法子》、《消息披露法子》等法令律例的相关，并成立健全内部节制轨制，采纳无效办法，防止违法违规行为的发生。

　　发生上述景象且基金办理人决定暂停赎回或延缓领取赎回对价时，基金办理人该当正在当日报中国证监会存案。已确认的赎回申请，基金办理人应脚额领取，如临时不克不及脚额领取，应将可领取部门按单个账户申请量占申请总量的比例分派给赎回申请人，未领取部门可延期领取。基金份额持有人正在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部门予以撤销。正在暂停赎回的环境消弭时，基金办理人应及时恢复赎回营业的打点并予以通知布告。

　　本基金二级市场买卖简称：新材料ETF，二级市场买卖代码：516360 （二）基金份额的上市买卖。

　　特例环境：若自T日起，深圳证券买卖所一般买卖日已达到20日而该证券一般买卖日低于2日，则以替代金额取所购入的部门被替代证券现实购入成本（包罗买入价钱取买卖费用）加上按照比来一次收盘价计较的未购入的部门被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款子，以替代金额取所卖出的部门被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除买卖费用）加上按照比来一次收盘价计较的未卖出的部门被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款子。

　　40、基金合同生效日：指基金募集达到法令律例及基金合同的前提，基金办理人向中国证监会打点基金存案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。

　　丘键先生，监事会，硕士。曾先后就职于中国银行间市场买卖商协会、中国银联股份无限公司、金融网关消息办事无限公司、国网英大投资办理无限公司。现任华平投资征询无限公司计谋总监。

　　基金办理人《华宝中证新材料从题买卖型式指数证券投资基金招募仿单》(以下简称“招募仿单”或“本招募仿单”)的内容实正在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表白其对本基金的投资价值及市场前景做出本色性判断或，也不表白投资于本基金没有风险。本基金的标的指数为中证新材料从题指数，指数编制方式如下！

　　3、对所办理的分歧基金财富别离办理、别离记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的商定确定基金收益分派方案，及时向基金份额持有人分派收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲。

　　每日基金组合取标的指数表示的偏离度，每月末、季度末按期阐发基金的现实组合取标的指数表示的累计偏离度、误差变化环境及其缘由，并优化偏离度办理方案。

　　合规性准绳。公司内控轨制该当合适国度法令律例、规章轨制和各项，并正在此根本上遵照国际和行业的老例制定。

　　本基金基于流动性办理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等刻日正在一年期以下的债券，债券投资的目标是基金资产流动性，无效操纵基金资产，提高基金资产的投资收益。

　　3、发生基金合同的暂停基金资产估值环境，基金办理人可暂停接管投资者的赎回申请或延缓领取赎回对价。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产呈现无可参考的活跃市场价钱且采用估值手艺仍导致公允价值存正在严沉不确定性时，经取基金托管人协商确认后，基金办理人该当暂停接管基金赎回申请或延缓领取赎回对价。

　　45、T日：指发卖机构正在时间受理投资者申购、赎回或其他营业申请的日 46、T+n日：指自T日起第n个工做日(不包含T日)。

　　周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械设备进出口总公司、证监局、中国证监会，曾任华宝证券无限义务公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金办理无限公司督察长。

　　T日基金办理人按照“时间优先”的准绳顺次取申购投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子，即按照申购时间挨次，以替代金额取被替代证券的顺次现实购入成本（包罗买入价钱取买卖费用）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款子；按照“时间优先”的准绳顺次取赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子，即按照赎回时间挨次，以替代金额取被替代证券的顺次现实卖出收入（卖出价钱扣除买卖费用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款子。

　　合规审计部和风险办理部根据公司的内部节制轨制，正在所付与的权限内，按照所的法式和恰当的方式，进行客不雅的查抄和评价。

　　65、标的指数同期增加率：指收益评价日标的指数收盘值取基金上市前一日标的指数收盘值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算或拆分、归并，则以基金份额折算或拆分、归并日为初始日从头计较）！

　　本基金可投资股指期货，可能面对杠杆风险、基差风险、股指期货展期时的流动性风险、期货盯市结算轨制带来的现金办理风险、到期日风险、敌手方风险、连带风险、未平仓合约不克不及继续持有风险等。

　　正在任何买卖日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的10%；正在任何买卖日日终，持有的买入股指期货合约价值取有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的100%，此中，有价证券指股票、债券（不含到期日正在一年以内的债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；正在任何买卖日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的20%；正在任何买卖日内买卖（不包罗平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一买卖日基金资产净值的20%；每个买卖日日终正在扣除股指期货合约需缴纳的买卖金后，该当连结不低于买卖金一倍的现金（不包罗结算备付金、存出金、应收申购款等）；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计较）该当合适基金合同关于股票投资比例的相关商定； （未完）。

　　59、现金替代：指申购或赎回过程中，投资者按基金合同和招募仿单的，用于替代组合证券中部门证券的必然数量的现金。

　　18、ETF：指《上海证券买卖所买卖型式指数基金营业实施细则》定义的“买卖型式指数基金”！

　　（1）基金办理人许诺以上关于内部节制轨制的披露线）基金办理人许诺按照市场变化和公司成长不竭完美内部合规节制轨制。

　　71、转融通证券出借营业：指本基金以必然费率通过证券买卖所分析营业平台向中国证券金融股份无限公司出借证券，中国证券金融股份无限公司到期偿还所借证券及响应权益弥补并领取费用的营业。

　　正在本招募仿单中，除非辞意还有所指，下列词语或简称具有以下寄义： 1、基金或本基金：指华宝中证新材料从题买卖型式指数证券投资基金 2、基金办理人：指华宝基金办理无限公司。

　　T+2日日终，若已购入全数被替代的证券，则以替代金额取被替代证券的现实购入成本（包罗买入价钱取买卖费用）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款子；若未能购入全数被替代的证券，则以替代金额取所购入的部门被替代证券现实购入成本（包罗买入价钱取买卖费用）加上按照T+2日收盘价计较的未购入的部门被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款子。

　　正在确定申购起头取赎回起头时间后，基金办理人应正在申购、赎回日前按照《消息披露法子》的相关正在前言上通知布告申购取赎回的起头时间。

　　本基金是按照本招募仿单所载明材料申请募集的。本招募仿单由本基金办理人注释。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的消息，或对本招募仿单做出任何注释或者申明。

　　合规审计部和风险办理部担任查询拜访评价公司内控轨制的健全性、合；担任查询拜访、评价公司相关部分施行公司各项规章轨制的环境；评价各项内控轨制施行的无效性，对内控轨制的缺失提出弥补；进行日常风险工做；协帮评价基金财富风险情况；担任包罗基金司理离任审查正在内的各项内部审计事务等。

　　正在法令律例答应且前提具备的环境下，基金办理人可受理基金份额持有人通过中国证监会承认的证券买卖所以外的买卖场合或者买卖体例进行份额让渡的申请并由登记机构打点基金份额的过户登记。基金办理人拟受理基金份额让渡营业的，将提前通知布告，基金份额持有人应按照基金办理人通知布告的营业法则打点基金份额让渡营业。

　　本招募仿单阐述了华宝中证新材料从题买卖型式指数证券投资基金的投资方针、策略、风险、费率等取投资者投资决策相关的需要事项，投资者正在做出投资决策前应细心阅读本招募仿单。

　　1）现金替代分为4品种型：现金替代（标记为“”）、能够现金替代（标记为“答应”）、必需现金替代（标记为“必需”）和退补现金替代（标记为“退补”）。

　　（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。

　　正在一般环境下，本基金日均偏离度的绝对值不跨越0。2%，年误差不跨越2%。如因指数编制法则调整或其他要素导致偏离度和误差跨越上述范畴，基金办理人将采纳合理办法避免偏离度、误差进一步扩大。

　　工商银行资产托管部注沉内部节制轨制的扶植，把风险防备和节制的和方式融入岗亭职责、轨制扶植和工做流程中，成立了一整套内部节制轨制系统，包罗《资产托管营业办理》、《资产托管营业内部节制办理法子》、《资产托管营业全面风险办理法子》、《资产托管营业营运办理法子》、《资产托管营业合同办理法子》、《资产托管营业档案办理法子》、《资产托管营业系统办理法子》、《资产托管营业严沉突发事务应急预案》、《资产托管营业从业人员办理法子》等，正在、轨制、流程、岗亭职责、人员、授权、立异、合同、印章、办事质量、收费、反洗钱、防止好处冲突、营业持续性、查核、消息系统等全方面施行内部节制办法。

　　审慎性准绳。公司内部节制的焦点是风险节制，内部节制轨制的制定要以审慎运营、防备和化解风险为起点。

　　7、发生继续接管赎回申请将损害现有基金份额持有人好处的景象时，基金办理人可暂停接管投资者的赎回申请。

　　针对上述各类风险，基金办理人成立了一套完整的风险办理系统，具体包罗以下内容： （1）搭建风险办理。具体包罗制定风险办理计谋、方针，设置响应的组织机构，成立清晰的义务线和演讲渠道、配备恰当的人力资本、开辟合用的手艺支撑系统等内容。

　　6、招募仿单：指《华宝中证新材料从题买卖型式指数证券投资基金招募仿单》及其更新 7、基金产物材料概要：指《华宝中证新材料从题买卖型式指数证券投资基金基金产物材料概要》及其更新！

　　性准绳。公司必需正在精简高效的根本上设立能充实满脚公司运营运做需要的部分和岗亭，各部分和岗亭正在本能机能上连结相对性；公司自有资产、各项受托资产分手运做，进行。

　　标的指数成份股公司消息（如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等），以及成份股公司其他严沉消息，阐发这些消息对指数的影响，并按照这些消息确定基金投资组合每日买卖策略。

　　1、场内基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不低于2亿元； 2、场内基金份额持有人不少于1，000人。

　　彼此限制准绳。部分和岗亭的设置必需权责分明、彼此限制，并通过切实可行的彼此制衡办法来消弭内部节制盲点。

　　及时申报的准绳为：基金办理人正在深圳证券买卖所持续竞价期间，按照收到的上海证券买卖所申购赎回确认记实，正在手艺系统答应的环境下及时向深圳证券买卖所申报被替代证券的买卖指令。

　　基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富，但不投资于本基金必然盈利，也不最低收益。

　　（2）总行内控合规部担任指点托管营业的内控办理工做，按照年度工做沉点，按期或不按期正在全行开展相关营业监视查抄，将托管营业查抄项目整合到全行营业监视查抄工做中，将全行托管营业纳入内控评价系统。

　　中国工商银行资产托管部正在风险办理的实操过程中按照国际的内部节制COSO原则从内部、风险评估、节制勾当、消息取沟通、监视取评价五个方面建立起了托管营业内部风险节制系统，并纳入同一的风险办理系统。

　　基金办理人正在每一买卖日开市前通知布告当日的申购赎回清单，中证指数无限公司正在开市后按照申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据，计较基金份额参考净值(IOPV)，并将计较成果向上海证券买卖所发送，由上海证券买卖所对外发布，仅供投资者买卖、申购、赎回基金份额时参考。

　　15、《流动性风险办理》：指中国证监会2017年8月31日公布、同年10月1日实施的《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》及公布机关对其不时做出的修订 16、《指数基金》：指中国证监会2021年1月22日公布、同年2月1日实施的《公开募集证券投资基金运做第3号——指数基金》及公布机关对其不时做出的修订 176、流动性受限资产：指因为法令律例、监管、合同或操做妨碍等缘由无法以合理价钱予以变现的资产，包罗但不限于到期日正在 10 个买卖日以上的逆回购取银行按期存款（含和谈商定有前提提前支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开辟行股票、资产支撑证券、因刊行人债权违约无法进行让渡或买卖的债券等。

　　按照《基金法》、基金合同、托管和谈和相关基金律例的，基金托管人对基金的投资范畴和投资对象、基金投融资比例、基金投资行为、基金参取银行间债券市场、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分派、相关消息披露、基金宣传推介材猜中基金业绩表示数据等进行监视和核查，此中对基金的投资比例的监视和核查自基金合同生效之后六个月起头。

　　发生下列环境时，基金办理人可或暂停接管投资人的申购申请： 1、因不成抗力导致基金无法一般运做或基金办理人无法受理或打点投资者的申购申请； 2、证券/期货买卖所买卖时间非一般停市，导致基金办理人无法计较当日基金资产净值或无法进3、发生基金合同的暂停基金财富估值环境，基金办理人可暂停接管投资者的申购申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产呈现无可参考的活跃市场价钱且采用估值手艺仍导致公允价值存正在严沉不确定性时，经取基金托管人协商确认后，基金办理人该当暂停接管基金申购申请； 4、基金办理人开市前因非常环境无法发布申购赎回清单、基金份额净值或者IOPV计较错误、申购赎回清单编制错误！

　　中国工商银行制定了完美的资产托管营业持续性工做打算和应急预案，具备行之无效的灾备恢复方案、充脚的挪动办公设备、同城异城相连系的备份办公场合、需要的工做人员、科学清晰的AB岗亭设置及按期练习训练机制。正在严沉突发事务发生后，可按照突发事务的对托管营业持续性营运影响程度的评估，当令选择或顺次启动“原场合现场+居家”、“部门同城异地+居家”、“部门异城异地+居家”、“异地全数切换”四种方案，由“总部+总行级营运核心+托管分部+境外营运机构”构成全球、全天候营运收集，向客户供给持续性办事，确保托管产物日常买卖的及时清理和交割。

　　（4）顺应性准绳。资产托管营业内部节制该当取运营规模、营业范畴和风险特点相顺应，并前进履态调整，以合理成本实现内部节制方针。

　　对于T日因停牌或流动性不脚等缘由未购入和未卖出的被替代的部门证券，T日后基金办理人能够继续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述准绳确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子。

　　退补现金替代合用于深圳证券买卖所上市的成份股，是指正在申购、赎回基金份额时，该成份证券必需利用现金做为替代，按照基金办理人买卖环境，取投资者进行退款或补款。

　　投资者必需按照申购赎回代办署理券商或基金办理人的法式，正在日的具体营业打点时间内提出申购或赎回的申请。

　　向辉先生，董事，硕士。曾正在武汉长江金融审计事务所任副所长、正在长盛基金办理无限公司市场部任职。2002年插手华宝基金办理无限公司，先后担任公司清理登记部总司理、营运副总监、营运总监、副总司理等职务。现任华宝基金办理无限公司总司理。

　　股权布局：中方股东华宝信任无限义务公司持有51%的股份，外方股东 Warburg Pincus Asset Management， L。P。持有29%的股份，中方股东江苏省铁集团无限公司持有20%的股份。

　　55、赎回对价：指投资者赎回基金份额时，基金办理人按基金合同和招募仿单应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

　　1、依法募集资金，打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

　　（3）指数采用调整市值加权，并设置权沉因子。权沉因子介于0和1之间，以使单个样本权沉不跨越10%。

　　对退补现金替代而言，赎回时扣除现金替代溢价的缘由是，对于利用现金替代的证券，基金办理人将卖出该证券，现实卖出价钱扣除相关买卖费用后取该证券调整后T日开盘参考价可能有所差别。

　　53、申购赎回清单：指由基金办理人编制的用以通知布告申购对价、赎回对价等消息的文件 54、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募仿单应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

　　23、小我投资者：指根据相关法令律例可投资于证券投资基金的天然人 24、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华人平易近国境内登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织 25、及格境外机构投资者：指合适《及格境外机构投资者境内证券投资办理法子》及相关法令律例能够投资于正在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 26、人平易近币及格境外机构投资者：指按照《人平易近币及格境外机构投资者境内证券投资试点法子》（包罗其不时修订）及相关法令律例，使用来自境外的人平易近币资金进行境内证券投资的境外法人 27、投资人、投资者：指小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、人平易近币及格境外机构投资者以及法令律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资者的合称 28、特定机构投资者：指按照上海证券买卖所公布的《特定机构投资者参取买卖型式指数基金申购赎回营业》所定义的机构投资者。